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东海证券开展直接投资业务的各项制度安排

根据《证券公司设立子公司试行规定》、《证券公司直接投资业务试点指引》等相关监管规定及要求,东海证券有限责任公司(以下简称“东海证券”)建立健全内部控制机制,加强风险控制和合规管理,切实防范与东海投资有限责任公司(以下简称“东海投资”)之间的利益冲突、利益输送等风险。  

一、东海证券开展直接投资业务的组织形式   

根据中国证监会《证券公司直接投资业务试点指引》的要求,东海证券开展直接投资业务通过设立全资子公司——东海投资有限责任公司进行,东海投资是东海证券开展直接投资业务的唯一载体和业务平台,除证监会同意外,东海证券及其相关部门不得以任何方式从事直接投资业务。
东海投资的经营范围为:使用自有资金对境内企业进行股权投资;为客户提供股权投资的财务顾问服务;在有效控制风险、保持流动性的前提下,以现金管理为目的,将闲置资本金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金,央行票据等风险较低,流动性较强的证券,以及证券公司经批准设立的集合资产管理计划、专项资产管理计划;证监会同意的其它业务。  

二、东海证券与东海投资法人隔离安排  

(一)东海证券与东海投资在人员、机构、财务、资产、经营管理、业务运作等方面相互独立。东海投资子公司作为东海证券的全资子公司,是独立的法人主体;东海证券以其出资额为限依法承担有限责任。东海投资的财产独立于股东,东海投资仅以自有资产对外投资,不负债经营,将投资风险控制在公司自有资产范围内。东海投资不进行可能承担无限责任的投资,间接杜绝了东海证券承担无限责任的风险。  

(二)东海投资坚持市场化导向,大力引进高素质专业投资人才,建立专业团队,树立品牌意识,具有独立的经营管理团队。

东海投资以自身名义与经营团队及所属员工签订劳动合同,东海投资的管理人员和从业人员为专职,不在东海证券领取报酬。 

东海证券加强对公司人员的管理,严禁投行人员和其他从业人员违规从事直接投资业务;东海证券要求公司保荐代表人及其他投行人员书面承诺勤勉尽责,不向发行人提出不当要求,不利用工作之便为个人或者他人谋取不当利益。  

(三)东海证券及相关部门不得以任何方式从事直接投资业务,也不得借用东海投资的名义开展直接投资业务。东海投资具有独立的法人治理结构,独立进行经营管理、投资决策和投资管理,实现母子公司在业务上的相互独立。东海投资已建立了以投资决策委员会为核心,由投资决策委员会、风险控制委员会、项目评审小组和项目经理构成的四级风险预警管理和投资决策体系。东海投资投资决策委员会成员构成中,东海投资的人员数量不低于二分之一,东海证券兼任人员数量不得超过三分之一。  

三、东海证券与东海投资隔离墙建设  

为切实防范利益冲突及内幕交易,东海证券制定了《东海证券有限责任公司信息隔离墙制度》,实行业务隔离、物理隔离、人员隔离、资金隔离、账户隔离、信息系统隔离等措施,规范公司与东海投资之间的信息隔离工作和利益冲突防范。  

根据《东海证券有限责任公司信息隔离墙制度》的规定,公司参与直投子公司投资决策,应符合公司及直投子公司防范利益冲突的监管规定,不得违规干预直投子公司的投资决策。除证监会同意外,公司及相关部门不得以任何方式从事直接投资业务,也不得借用直投子公司名义开展直接投资业务。  

东海证券加强对公司人员的管理,严禁公司投行人员及其他从业人员违规从事直接投资业务。东海证券要求公司从业人员签订合规承诺书,承诺不得直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票,不利用工作便利为个人或者他人谋取不正当利益。  

四、东海证券与东海投资防范利益冲突措施  

东海证券与东海投资的《章程》均对各自的业务范围进行了明确规定,直接避免了母子公司之间同业竞争所造成的利益冲突。东海投资为独立法人主体,拥有独立的运营管理团队,与东海证券的投行、资产管理等部门完全隔离。  

此外,东海证券还制定了《关联交易管理制度》,具体规范关联交易行为,明确管理权限和职责,防范利益输送与利益冲突。  

五、公司设立的举报信箱地址或投诉电话  

举报信箱:Service@longone.com.cn  

投诉电话:95531400-8888-588

 

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