以建立理财型证券公司为导向——经纪业务遵循以服务为导向的“理财型证券公司”发展战略，建立和健全各项管理制度，各项业务规范开展,力争实现为客户资产保值增值。 

强辐射力与众多的网点——辐射力与经纪业务经营规模不断扩大，营业网点布局日趋合理。以上海、常州、洛阳为中心，已开业53家营业部，覆盖全国主要城市的大部分：北京、广州、深圳、武汉、南京、长春、天津、杭州、长沙、青岛、苏州、重庆、泉州、郑州、南宁、焦作、郴州、厦门、盐城、徐州、珠海、无锡等，服务全国80万客户。 

安全、规范——是国内最早实行集中交易、帐户集中管理的券商之一。 

业务齐全——为客户提供包括A股、B股、权证、债券、基金、融资融券、代办股份转让、期货中间介绍业务等多元化的业务品种，以客户为中心，全方位满足客户“一站式”服务需求。 

品牌、服务多样——打造“龙点金”理财品牌，创建“资讯一体化、服务产品化、服务品牌化” 的理财服务模式，建立全国统一呼叫中心等多渠道的服务手段，提供个性化专家理财资讯服务和全天候的人工支持服务。 

荣誉众多——2003年以来，东海证券龙网多次荣获《证券时报》评选的“十佳中国优秀证券网站奖”、“最佳客服热线奖”等奖项，在“证券时报”举办的历届“中国明星证券营业部”评选中常州博爱路、洛阳凯旋西路、溧阳南大街等10家营业部共12次获得中国明星证券营业部称号。

全面发展——经纪业务坚持“规范、发展、培训”经营方针，紧紧围绕“合规、人才、渠道、理财”四个方面，全面拓展业务空间。

融资融券部的业务范围主要涵盖了融资融券业务、转融通业务、约定购回式证券交易业务、股票质押式回购交易业务等。上述业务全面打通了证券信用交易渠道，为投资者提供了证券信用交易功能和多种融资方式。

1、融资融券业务：是指公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动，包括融资业务和融券业务两种。

2、约定购回式证券交易业务：是指符合条件的客户以约定价格向公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从公司购回标的证券的交易行为。

3、股票质押式回购交易业务：是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

融资融券部负责融资融券业务、转融通业务、约定购回式证券交易业务、股票质押式回购交易业务的具体管理和运作，对经纪业务分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。融资融券部目前下设运营管理部、风险控制部和金融产品部三个二级部门。

融资融券部加强与经纪业务分支机构沟通和合作，致力于客户的培养和开发，定期组织专家团队针对经纪业务分支机构和客户的需求进行培训。融资融券部以风险控制为前提，积极探索服务创新，为客户提供适应资本市场发展变化的信用产品及服务。

公司客户资产管理业务由专门的业务部门——东海证券资产管理部具体负责，公司其他部门和分支机构严格禁止对外独立开展客户资产管理业务。

资产管理部下设基金投资部、专户投资部、证券化与项目投资部、研究部、市场营销总部、集中交易室、风险管理部、产品开发部、运营保障部、综合服务部等部门，投研、合规、风控、系统、结算、产品设计、运营保障等相关配套人员配备齐整，能够确保各项投资运作工作的顺利开展。

公司合规管理部和风险管理部负责进行合规和风险监控，内部审计部定期对资产管理业务进行稽核，计划财务部进行账务核算和资金划拨，资产托管部负责登记结算工作，信息技术中心负责技术设施保障和IT建设工作，构成各司其职、相互配合和支持的营运和管理系统，实现在决策、执行和监督三个层面的相互独立、相互制衡，有效控制风险。

资产管理业务历年所获荣誉

上海证券自营分公司成立于2009年7月1日，业务主要分为证券投资和衍生产品两块业务。

证券投资业务——证券投资业务开展于2003年，主要从事股票，可转债等权益类资产的投资。

投资风格——投资管理团队向来遵循价值投资的理念，坚持以研究发现机会，以研究支持决策，对于投资标的的选择永远建立在充分研究的基础之上。投资决策科学严谨，风格稳健，风险控制能力突出。

投资团队——团队成员大都毕业于国内名校，多人具有硕士学历，拥有丰富的投资经验。核心成员更是精英中的精英，从业多年，拥有丰富的操盘经验和优秀的业绩，对市场有非常深刻的认识，多次果断及时地减仓，避免了大的系统性风险。

投资业绩——几年来，在起起伏伏的证券市场中，公司投资业绩始终排名券商自营业务前列，取得了远超大盘的投资收益，实属难能可贵。

衍生产品业务——衍生产品业务团队成立于2005年，是业内成立较早的衍生品业务团队之一。

业务理念——团队是一支富有朝气、从业经验丰富、高素质的衍生品投资团队。团队自成立以来，一真秉承“专业创造价值、严控业务风险”的理念稳健发展业务

过往业绩——曾担任四只上市权证的一级交易商、进行权证的创设业务以及进行其他一些低风险投资策略的交易。

目前的业务——目前团队主要从事衍生产品策略交易及股指期货的相关交易，主要包括基于动量、驱动因子的Alpha策略、转债的低风险投资策略、期权复制策略、算法交易的研究及实施等。

公司名称：东海证券创新产品投资有限公司

注册地：上海市徐汇区瑞平路39号1层05室

注册资本：80000.00万人民币

业务范围：《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务

法定代表人：薛涛

高级管理人员、总经理：薛涛

副总经理：翟志坚

合规及风险管理负责人：李莹

东海证券创新产品投资有限公司与证券公司及其他子公司之间，在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离。具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，有效防范风险传递和利益冲突。