业务指南

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股票质押回购是指符合条件的资金融入方(以下简称“融入方”)以所持有的股票或其他证券(以下简称“标的证券”)质押,向符合条件的资金融出方(以下简称“融出方”)融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

融入方是指具有股票质押融资需求且符合证券公司所制定资质审查标准的客户。

融出方包括证券公司、证券公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户、证券公司资产管理子公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户。

一、业务办理条件:

(一)个人融入方

1、风险等级为非保守型或非谨慎型等级投资者。

2、年龄在18周岁(含)至75周岁(含)之间。

3、投资者基本资料(性别、出生日期、国籍、实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人、职业、工作单位、职务、学历、联系地址、邮编、电话、手机、证件地址、Email等)已完善。

4、在公司的资产不少于50万元。

5、未被交易所列入黑名单。

6、未被人民银行列入反洗钱黑名单。

7、未被列入公司黑名单。

8、非本公司的股东或关联人。

9、交易结算资金已纳入第三方存管。

10、反洗钱信息正常设置。

11、无不良诚信记录。

12、证件在有效期内。

13、普通账户为规范账户,且账户中无资产被冻结、强制处分。

14、法律、法规及公司规定的其它条件。

(二)机构融入方

1、风险等级为非保守型或非谨慎型等级投资者。

2、投资者基本资料(控股股东或实际控制人、住所、经营范围、组织机构代码证、税务登记证、营业执照、法定代表人及有效身份证件信息、经办人及有效身份证件信息、联系地址、邮编、电话、手机、证件地址、Email、实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人等)已完善。

3、在公司的资产不少于50万元。

4、未被交易所列入黑名单。

5、未被人民银行列入反洗钱黑名单。

6、未被列入公司黑名单。

7、非本公司的股东或关联人。

8、交易结算资金已纳入第三方存管。

9、反洗钱信息正常设置。

10、无不良诚信记录。

11、证件在有效期内。

12、普通账户为规范账户,且账户中无资产被冻结、强制处分。

13、法律、法规及公司规定的其它条件。

 

二、申请材料:

(一)个人客户申请需提交的资料:

1、有效身份证明原件及复印件;

2、普通证券账户卡(可选)。

(二)机构客户申请需提交的资料:

1、机构有效身份证明文件原件及加盖公章、法人章的复印件,或加盖发证机关确认章的复印件;

2、组织机构代码证原件及加盖公章、法人章的复印件;

3、税务登记证原件及加盖公章、法人章的复印件;

4、加盖公章、法人章的控股股东或者实际控制人情况说明。

5、加盖公章、法人章的授权委托书;

6、加盖公章的法定代表人证明书;

7、加盖公章、法人章的法定代表人的有效身份证明文件复印件;

8、授权代理人有效身份证明文件原件及加盖公章、法人章的复印件;

9、普通证券账户卡原件及加盖公章的复印件(可选);

10、公司要求提供的其他资料。

(三)合伙企业等非法人组织申请需提交的资料:

1、工商管理部门颁发的营业执照(或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书)原件及加盖公章的复印件;

2、组织机构代码证原件及加盖公章的复印件;

3、加盖公章的合伙协议复印件或投资各方签署的创投企业合同及章程;

4、加盖公章的全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件;

5、加盖公章的执行事务合伙人或负责人证明书,执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件,加盖公章的执行事务合伙人或负责人对经办人来办理的关于申请融资融券业务的授权委托书;

6、经办人有效身份证明文件及复印件;

7、创投企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件;

8、普通证券账户卡原件及加盖公章的复印件(可选);

9、公司要求提供的其他材料。

 

三、业务办理流程:

客户申请股票质押回购,必须通过证券公司对客户及融资项目的尽职调查、现场审核。审核通过后,根据以下流程办理交易手续:


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