根据《融资融券业务合同》中第九条第三款“甲方应遵守乙方关于融资融券业务规模与集中度控制的各项指标规定”的约定，当发生以下情形时，东海证券股份有限公司有权根据风险控制需要，对客户信用账户采取限制客户提交担保证券范围和数量；限制融资买入、融券卖出、信用买入等相应控制措施：

（一）总量规模监控包括：

1、公司融资融券规模、融资规模、融券规模。

2、全体客户融资融券规模不超过公司董事会批准的融资融券规模。

3、公司全体客户融资融券规模与公司净资本的比例不超过董事会授权比例，即320%。

4、全体客户融资买入单只证券的市值不得超过该证券流通市值的15％。

5、全体客户融券卖出单只证券的市值不得超过该证券流通市值的5％。

6、全体客户单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的15％。

（二）个体规模监控包括：

1、单一客户融资融券、股票质押、约定购回三项业务融资融券规模合计不得超过公司净资本的3.9％。

2、单一客户融资买入单只证券的市值不得超过该证券流通市值的5％。

3、单一客户融券卖出单只证券的市值不得超过该证券流通市值的5％。

4、单一客户信用账户持仓集中度管理

（1）单一客户沪深主板、创业板及科创板证券持仓集中度管理

备注：1、单一注册制主板、科创板、注册制创业板单证券及板块上市后前五日持仓集中度上限为20%。

      2、未被调入A、B、D、E、F类名单的沪深担保证券按照C类集中度上限指标管理。

3、E类证券板块持仓集中度是指客户信用账户中持有的E类证券价值总和占其信用账户总资产的比例。

4、F类股票为黑名单股票。

（2）单一客户信用账户北交所证券持仓集中度管理

备注：北交所板块持仓集中度是指客户信用账户中持有的北交所板块（或上述板块子板块）证券价值总和占其信用账户总资产的比例。

（3）单一客户信用账户单一担保物持仓集中度管理

每个交易日，对于前一交易日融资融券业务全市场担保物比例在25%以上且静态市盈率在300倍以上或者为负数的单一股票施行差异化集中度管理。若客户信用账户上述单一股票集中度在70%以上且维持担保比例在300%以下，我司将暂停其融资买入该股票。

T日收盘后触发上述限制条件的股票，我司将从T+1日起对相关客户实施该股票的融资买入限制；对于存量的交易受限股票，若T日收盘后不再满足上述限制条件，我司将于T+1日起解除该股票融资买入限制。

（4）金融产品客户信用账户单一证券融券负债集中度管理

备注：信用账户单一证券融券负债集中度:是指对金融产品信用账户中单一证券融券卖出净空头市值占其信用账户总资产的比例。

本公司有权根据实际情况对上述控制指标进行调整并予以发布，特此公告！

咨询电话：95531或4008888588

东海证券股份有限公司融资融券部

2023年9月